美國證券交易委員會(SEC)、委員會制定市證券規(guī)則(MSRB)和金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)已宣布為市場專業(yè)人員開放合規(guī)拓展計劃注冊。

該活動將于2024年11月20日星期三和11月21日星期四舉行。它將在科羅拉多州丹佛的拜倫·羅杰斯聯(lián)邦大廈舉行?，F(xiàn)場和虛擬出勤選項都可用。

專業(yè)人士的控制意見

MSRB首席監(jiān)督和政策官Ernestoo “我們很高興繼續(xù)與美國證券交易委員會和美國金融監(jiān)督管理局協(xié)調，繼續(xù)與市政顧問和經(jīng)銷商進行公開對話，以緩解他們的主要問題和利益?！薄?/p>

“今年計劃以分組會議的形式專門針對市政顧問和經(jīng)銷商，處理各類市政市場專業(yè)人員的獨特問題和需求，包括小企業(yè)?！?/p>

該計劃向公眾開放，旨在為市政市場參與者提供相關的監(jiān)督和合規(guī)信息。在金融、銀行、投資和保險領域，合規(guī)是指政府監(jiān)管部門在提供服務或處理交易時制定的規(guī)則或指令。財務合規(guī)也將是一種遵循明確標準或規(guī)范的狀態(tài)。該指定還包括確保組織遵守行業(yè)法規(guī)和政府立法的努力。了解合規(guī)是指在金融、銀行、投資和保險領域，無論是提供服務還是處理交易，都應遵守政府監(jiān)管機構制定的規(guī)則或指示。財務合規(guī)也將是一種遵循明確標準或規(guī)范的狀態(tài)。該指定還包括確保組織遵守行業(yè)法規(guī)和政府立法的努力。理解合規(guī)性是閱讀本術語的重要性。與會者將聽取美國證券交易委員會、MSRB和美國金融監(jiān)管局的工作人員的講話。

SEC市政證券辦公室主任Dave Sanchez說：“SEC期待著為市政市場參與者共同主辦這一有價值的合規(guī)外旋計劃?！?/p>

“這些小組討論涉及重要的監(jiān)督和指導信息，其中大部分包括新穎的想法和觀點，市場參與者會發(fā)現(xiàn)這些信息在他們的角色和行業(yè)領導者中非常有價值。”

美國證券交易委員會、MSRB和美國金融監(jiān)管局將舉辦混合外聯(lián)計劃httpsss://t.co/ON0fsGuEIk——SECLaw.com-證券法主頁(@SECLaw)2024年7月1日

參與市政市場討論

小組討論將涉及幾個主題。包括市政顧問和經(jīng)紀人的合規(guī)性、檢查和執(zhí)法重點以及控制前景。其他主題包括凈資本要求、聯(lián)邦信托義務和交易后監(jiān)控。該活動還將處理當前市場的其他問題。

“合規(guī)外鏈計劃是參與對話、促進有效監(jiān)管的好機會。與其他高凈值行業(yè)一樣，金融業(yè)也受到嚴格監(jiān)管，以幫助遏制非法行為和操縱。每一類資產(chǎn)都有自己的一套協(xié)議，以打擊各自形式的亂用。在外匯領域，雖然最終缺乏具有約束力的國際秩序，但由多個司法管轄區(qū)的政府負責控制。該行業(yè)的主要監(jiān)管部門是誰？”?與其他高凈值行業(yè)一樣，英國金融行為監(jiān)管機構和其他監(jiān)管機構也受到嚴格監(jiān)管，以幫助遏制非法行為和操縱。每一類資產(chǎn)都有自己的一套協(xié)議，以打擊各自形式的亂用。在外匯領域，雖然最終缺乏具有約束力的國際秩序，但由多個司法管轄區(qū)的政府負責控制。該行業(yè)的主要監(jiān)管部門是誰？美國金融行為管理局和其他監(jiān)管機構(閱讀本術語可以提高合規(guī)性，加強大家對該行業(yè)的了解，”美國金融監(jiān)管局考試和會員申請項目執(zhí)行副總裁邁克爾 Solomon說。