美國(guó)法院支持商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)對(duì)數(shù)字貨幣行使更多的控制管轄權(quán)。

7月3日，伊利諾伊州北區(qū)法院法官瑪麗·羅蘭對(duì)Sam說(shuō) Ikkurty做出簡(jiǎn)單的判決。Sam Ikkourty因經(jīng)營(yíng)“經(jīng)典龐氏騙局”而面臨CFTC的指控，該騙局從投資者那里提取了8370萬(wàn)美元。

法院認(rèn)定Ikkurty通過(guò)所謂的“加密對(duì)沖基金”Rose City Income Fund I(RCIF I)和RCIF II實(shí)施龐氏騙局。Ikkurty告訴投資者，65%的RCIF基金投資于“穩(wěn)定的股權(quán)證明代幣”，但90%的基金投資于Olympusdao的OHM代幣。大部分剩余資金投資于KlimaDAOKLIMA。

這兩種資產(chǎn)都經(jīng)歷了極端的價(jià)格波動(dòng)，導(dǎo)致RCIF I的價(jià)值在2021年12月和2022年1月暴跌99%。Ikkurty被判謊報(bào)基金業(yè)績(jī)和投資方式，并利用投資者的資產(chǎn)向客戶支付欺詐性股息。

值得注意的是，法院裁定OHM和KLIMA符合商品資產(chǎn)資格。

羅蘭法官說(shuō)：“法院完全承認(rèn)數(shù)字貨幣屬于這個(gè)廣泛的定義?！边@是因?yàn)閿?shù)字貨幣和美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)監(jiān)管的其他衍生品具有“核心特征”...這些事實(shí)上的相似之處...使美國(guó)商品期貨交易所能夠?qū)⑵涔茌牱秶鷱纳唐返摹磥?lái)’合同擴(kuò)大到‘現(xiàn)貨商品欺詐’?！?/p>

法官認(rèn)為，《商品交易法》“只要求某一[資產(chǎn)]類別中存在期貨交易，才能將該類別中的所有項(xiàng)目視為商品”

法院命令I(lǐng)kkurty償還客戶損失8370萬(wàn)美元，傭金近3700萬(wàn)美元。

數(shù)字貨幣商品

這一裁決非常重要，因?yàn)樗坪鯏U(kuò)大了被視為商品并由美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)監(jiān)督的加密貨幣的范圍，而不僅僅是被監(jiān)管的美國(guó)期貨產(chǎn)品跟蹤的數(shù)字貨幣。

OHM和KLIMA是不知名的數(shù)字公司，按市值排名第242位和第786位。隨著美國(guó)法院裁定OHM和KLIMA符合商品資格，這一裁定可能使其他數(shù)字貨幣更容易獲得商品資產(chǎn)指定。

這一消息是在美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)和美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)在數(shù)字貨幣何時(shí)包含證券或商品發(fā)生長(zhǎng)期矛盾的背景下發(fā)行。

美國(guó)證券交易委員會(huì)試圖將通過(guò)一次發(fā)行向公眾分配的股權(quán)證明共識(shí)或資產(chǎn)定性為證券。

美國(guó)證券交易委員會(huì)和美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)關(guān)于以太坊(ETH)雖然美國(guó)期貨交易自2021年2月以來(lái)一直受到控制，但美國(guó)證券交易協(xié)會(huì)甚至在2023年對(duì)ETH是否構(gòu)成證券進(jìn)行了秘密調(diào)查。

2024年3月，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)主席Rostin Behnam警告說(shuō)，美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)以太幣是一種明顯的證券立場(chǎng)威脅，盡管遵守了美國(guó)商品期貨交易所的指導(dǎo)方針，但美國(guó)商品期貨委員會(huì)監(jiān)管的以太幣交易所“不符合美國(guó)證券交易協(xié)會(huì)的規(guī)則”。

此后，美國(guó)證券交易委員會(huì)放棄了對(duì)以太坊的調(diào)查，并批準(zhǔn)了現(xiàn)貨以太坊ETF。在《21世紀(jì)金融創(chuàng)新與技術(shù)法案》（FIT21）通過(guò)后，美國(guó)證券交易所和美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)似乎不得不在美國(guó)進(jìn)行數(shù)字貨幣監(jiān)管。