摘要：原文作者 | CoinGecko Lim Yu Qian編譯 | Odaily星球日?qǐng)?bào) 念銀思唐編者按：CoinGecko 近日發(fā)布了《 US Regulators v Crypto: $ 12.4 B in...

原文作者 | CoinGecko Lim Yu Qian

編譯 | Odaily星球日?qǐng)?bào) 念銀思唐

編者按：CoinGecko 近日發(fā)布了《 US Regulators v Crypto: $ 12.4 B in Largest Settlements》報(bào)告，對(duì)美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與主要加密公司的和解協(xié)議進(jìn)行了梳理，列出了該國(guó) Top 15 加密執(zhí)法行動(dòng)。Odaily 星球日?qǐng)?bào)據(jù)此編譯如下：

美國(guó) Top 15 加密執(zhí)法行動(dòng)

在美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)起的加密訴訟中，現(xiàn)已破產(chǎn)的加密借貸機(jī)構(gòu) Celsius 同意支付 47 億美元，是迄今為止最大的一筆和解金。Celsius 于 2023 年 7 月與美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）就該公司違反投資者保護(hù)的訴訟達(dá)成和解。不過(guò)需要指出的是，Celsius 支付和解金的時(shí)間被推遲到其破產(chǎn)程序之后。

而幣安的 43 億美元和解協(xié)議使其成為第二大執(zhí)法行動(dòng)。即便如此，對(duì)美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，與幣安的和解仍被認(rèn)為是一次“里程碑式勝利”，因?yàn)檫@是迄今為止唯一一筆由一家運(yùn)營(yíng)中的加密貨幣公司支付的數(shù)十億美元和解金。幣安于 2023 年 11 月同意認(rèn)罪，以解決與包括司法部（DOJ）、財(cái)政部和商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）在內(nèi)的多家美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的訴訟。

第三大加密執(zhí)法行動(dòng)是針對(duì)另一家破產(chǎn)加密借貸機(jī)構(gòu) Voyager，該公司于 2023 年 10 月與 FTC 達(dá)成了 16.5 億美元的和解協(xié)議。與 Celsius 和解類(lèi)似，Voyager 的和解金支付同樣被推遲到其破產(chǎn)程序之后。

到目前為止，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)起的加密訴訟中，僅有 15 起達(dá)成了超過(guò) 1000 萬(wàn)美元的和解協(xié)議。相比之下，Violation Tracker 數(shù)據(jù)顯示，傳統(tǒng)金融服務(wù)行業(yè)有 48 起訴訟的和解金額超過(guò) 10 億美元。

在美國(guó)發(fā)起的 Top 15 加密執(zhí)法行動(dòng)中，違反投資者保護(hù)、反洗錢(qián)（AML）不足和違反經(jīng)濟(jì)制裁是主要的指控類(lèi)型。

美國(guó)主要加密執(zhí)法行動(dòng)何時(shí)發(fā)生？

在美國(guó) 15 起最大的加密執(zhí)法行動(dòng)中，近一半 7 起在 2023 年達(dá)成和解（占比 47% ）。在中心化加密貨幣交易所 FTX 于 2022 年 11 月崩潰之后，今年全球范圍內(nèi)的加密行業(yè)監(jiān)管審查力度有所加強(qiáng)。

此外值得一提的是，與美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成的前四大加密訴訟和解都發(fā)生在 2023 年，首先是 Coinbase 與紐約金融服務(wù)部（NYDFS）達(dá)成的 1 億美元和解。

2019 年至 2022 年：美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)贏得 8 起主要加密訴訟和解

2019 年底，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與 EOS 背后公司 Block.one（現(xiàn)已更名為 B1）達(dá)成首次重大加密訴訟和解。當(dāng)時(shí)美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）與 Block.one 就有關(guān)該公司出售未注冊(cè)證券的指控達(dá)成 2400 萬(wàn)美元和解。

美國(guó) SEC 在 2020 年又贏得了兩起重大的加密訴訟，其中 ICO 發(fā)行方 BitClave 在 5 月份以 2934 萬(wàn)美元達(dá)成和解，Telegram 在 6 月份以 12.4 億美元就其子公司 TON Issuer 旗下的 Gram 代幣發(fā)行達(dá)成和解。這 12.4 億美元和解金包括 12.2 億美元的非法所得和 1850 萬(wàn)美元的民事罰款。

在 2021 年的牛市中，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)再次對(duì)知名行業(yè)參與者采取了三次主要加密執(zhí)法行動(dòng)。8 月，加密貨幣交易所 Poloniex 和 BitMEX 分別以 1039 萬(wàn)美元和 1 億美元與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解。隨后在 10 月，穩(wěn)定幣發(fā)行商 Tether 與 CFTC 達(dá)成了 4100 萬(wàn)美元的和解協(xié)議，并聲稱(chēng) USDT 完全由美元資產(chǎn)支持。CFTC 還與 Tether 的母公司 Bitfinex 達(dá)成和解，就非法交易指控繳納 150 萬(wàn)美元罰款。

2022 年，加密貨幣借貸機(jī)構(gòu) BlockFi 與美國(guó) SEC 和北美證券管理員協(xié)會(huì)（NASAA）達(dá)成了 1 億美元的和解協(xié)議，同年加密貨幣交易所 Bittrex 與財(cái)政部達(dá)成了 2900 萬(wàn)美元的和解協(xié)議。

15 起加密執(zhí)法行動(dòng)分別由哪些監(jiān)管機(jī)構(gòu)主導(dǎo)？

迄今為止， 7 家發(fā)起加密訴訟的美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與大型行業(yè)參與者達(dá)成 15 次和解。僅美國(guó) SEC 就主導(dǎo)或共同主導(dǎo)了 8 起加密訴訟，這些訴訟在迄今為止排名前 15 位的和解案中位居前列，但值得注意的是，SEC 并沒(méi)有參與 2023 年 11 月協(xié)調(diào)的幣安和解案。

緊隨其后的是財(cái)政部和 CFTC，兩者分別牽頭參與了 3 起加密貨幣訴訟和解，還有 2 起由 FTC 主導(dǎo)。與此同時(shí)，美國(guó)司法部、紐約金融服務(wù)局和 NASAA 各自主導(dǎo)或共同主導(dǎo)了 1 起重大的加密訴訟和解。

美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與加密公司達(dá)成的 Top 15 和解協(xié)議

截至 2023 年 11 月 24 日，加密公司與美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間訴訟和解 Top 15 如下：

研究方法：根據(jù) 2019 年至 2023 年 11 月 24 日的官方公告，該研究調(diào)查了加密公司在聯(lián)邦法院案件中與美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成的和解金額。結(jié)算年份根據(jù)各自公告的日期進(jìn)行歸屬，其中不包括對(duì)個(gè)人的指控。